Compliance Officer
Vigilanza normativa e gestione del rischio regolamentare in ambienti finanziari e aziendali complessi
Tendenza nella maggior parte dei paesi. I valori del tuo paese sono nella scheda Stipendi, formazione, mercato del lavoro.
Informazioni sulla professione
Il Compliance Officer opera all'interno di istituzioni finanziarie, gruppi industriali o società di consulenza per verificare il rispetto delle normative vigenti.
Utilizza strumenti di monitoraggio regolamentare, software GRC (Governance, Risk and Compliance) e banche dati giuridiche. Collabora con la direzione generale, i team legali, i responsabili operativi e gli organi di vigilanza esterni come Banca d'Italia, Consob o IVASS. Analizza i testi normativi, valuta i rischi di non conformità e propone misure correttive adeguate al contesto aziendale.
Competenze
Competenze tecniche
- Esperienza con normativa AML/KYC e IV Direttiva Antiriciclaggio
- Conoscenza di MiFID II, EMIR e regolamentazione MAR
- Padronanza del GDPR e protezione dei dati personali
- Utilizzo di software GRC come MetricStream e SAP GRC
- Capacità di redigere policy e procedure interne
- Analisi del rischio regolamentare e mappatura dei processi
- Esperienza nella reportistica verso autorità di vigilanza
Competenze trasversali
- Rigore analitico nella lettura di testi complessi
- Capacità di comunicare vincoli normativi a interlocutori non specialisti
- Autonomia nella gestione di scadenze regolamentari multiple
- Riservatezza nella gestione di informazioni sensibili
- Pensiero critico nell'identificazione di zone grigie normative
Compiti
- Analizzare i testi normativi nazionali ed europei, come MiFID II e GDPR, traducendoli in procedure operative
- Condurre audit di conformità periodici su processi aziendali per misurare l'aderenza normativa
- Redigere report di non conformità con indicazione delle criticità e azioni correttive prioritarie
- Formare i team operativi sui requisiti regolamentari tramite sessioni strutturate e materiali aggiornati
- Monitorare le modifiche legislative tramite piattaforme specializzate per aggiornare la mappatura dei rischi
- Gestire i flussi di segnalazione verso le autorità di vigilanza rispettando le scadenze
- Coordinare i piani di remediation con le funzioni di Risk Management, Legal e Internal Audit
- Evaluare i contratti con terze parti verificando la conformità alle policy AML e anticorruzione
- Misurare gli indicatori KRI e produrre dashboard mensili per il Comitato Rischi
- Presidiare il processo di whistleblowing interno nel rispetto delle direttive UE 2019/1937
Ambienti di lavoro
- Banche e istituti di credito con focus su regolamentazione finanziaria
- Società di gestione del risparmio (SGR) con attenzione alle compliance
- Compagnie assicurative che richiedono conformità normativa
- Gruppi industriali multinazionali con sfide regolamentari globali
- Società di consulenza regolamentare con esperienza nel settore
- Fintech e istituti di pagamento con innovazione nel rispetto delle normative
- Enti pubblici vigilati con necessità di trasparenza
Possibili evoluzioni
- Evoluzione verso Responsabile Compliance per guidare il team
- Promozione a Chief Compliance Officer con responsabilità estese
- Transizione a Risk Manager per una visione globale del rischio
- Diventare Consulente regolamentare indipendente con clienti diversificati
- Assumere la posizione di Responsabile Internal Audit per migliorare i processi
- Avanzamento a Direttore Affari Legali con focus su conformità e regolamentazione
Profilo ricercato
Domande frequenti
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