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DIRITTO E GIUSTIZIA
Compliance Officer
Controllo dei rischi regolatori e presidio della conformità normativa in contesti societari complessi
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Schede per paese
In breve
Aree chiave
Competenze tecniche
Competenze trasversali
Automazione
Media
Difficoltà
Stabile
Tensione del mercato
Moderata
Mobilità
Possibile
Tendenza nella maggior parte dei paesi. I valori del tuo paese sono nella scheda Stipendi, formazione, mercato del lavoro.
Informazioni sulla professione
Il Compliance Officer opera all'interno delle strutture legali e di controllo interno di aziende, istituti finanziari o gruppi multinazionali.
Monitora l'applicazione delle normative vigenti — GDPR, normative antiriciclaggio, MiFID II, D.Lgs. 231/01 — utilizzando strumenti di risk assessment, piattaforme GRC e reportistica strutturata. Collabora con direzioni legali, HR, finanza e organi di vigilanza interni ed esterni per mantenere il sistema di controllo aggiornato e funzionante.
Competenze
Competenze tecniche
- Gestione dei Modelli OdV secondo la normativa D.Lgs. 231/01
- Conoscenza della regolamentazione GDPR e privacy by design
- Esperienza nella normativa antiriciclaggio AML/KYC
- Utilizzo di piattaforme GRC come MetricStream e SAP GRC
- Competenze in risk assessment e mappatura dei rischi regolatori
- Conoscenza della normativa MiFID II e finanziaria applicabile
- Redazione di policy e procedure interne dettagliate
- Analisi contrattuale e due diligence normativa
Competenze trasversali
- Rigore metodologico nell'analisi documentale
- Comunicazione chiara verso interlocutori non tecnici
- Capacità di gestione di scadenze normative multiple
- Autonomia decisionale in contesti regolatori ambigui
- Riservatezza nella gestione di informazioni sensibili
Compiti
- Analizzare le normative applicabili e tradurle in procedure operative documentate
- Condurre valutazioni periodiche sui rischi aziendali con matrici aggiornate
- Redigere e aggiornare il Modello di Organizzazione e Gestione ex D.Lgs. 231/01
- Formare il personale su obblighi normativi tramite sessioni strutturate con copertura superiore al 90%
- Monitorare le segnalazioni di whistleblowing e gestire le istruttorie di primo livello
- Verificare la conformità dei contratti commerciali agli standard normativi
- Predisporre report trimestrali per il Consiglio di Amministrazione e l'Organismo di Vigilanza
- Coordinare i rapporti con autorità di vigilanza (Banca d'Italia, Consob, Garante Privacy) durante ispezioni
- Implementare e aggiornare le policy AML/KYC con cadenza annuale o al mutare del quadro normativo
- Tracciare gli indicatori di compliance (KRI) e produrre dashboard mensili per il top management
- Supportare i team di business nella valutazione preventiva di nuovi prodotti o mercati
Ambienti di lavoro
- Istituti bancari e finanziari con focus sulla compliance
- Società di gestione del risparmio con attenzione alla regolamentazione
- Gruppi industriali e multinazionali che operano su scala globale
- Società di consulenza legale e regolatoria con esperienza specialistica
- Compagnie assicurative con obblighi normativi complessi
- Aziende tech con obblighi GDPR e PSD2 in continua evoluzione
- Enti pubblici economici con focus su normative specifiche
Possibili evoluzioni
- Evoluzione verso Responsabile Compliance per guidare il team
- Diventare Chief Compliance Officer con responsabilità strategiche
- Assumere il ruolo di Responsabile Rischi e Controlli per gestire il rischio aziendale
- Lavorare come Consulente legale specializzato in regolamentazione
- Svilupparsi come Responsabile Internal Audit per valutare i processi interni
- Assumere la posizione di Data Protection Officer per garantire la privacy
Profilo ricercato
Precisione analitica e attenzione ai dettagliPensiero sistematico per affrontare complessità normativeResistenza alla pressione normativa costanteOrientamento alla documentazione accurataCapacità relazionale con organi di controllo
Domande frequenti
Come diventare Compliance Officer?
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