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Jurista de cumplimiento
Dominio del marco regulatorio AML/KYC y gobernanza corporativa en entornos financieros complejos
8 000 – 25 000 NIO ($)
Salario / año
Licenciatura
Nivel de formación
00
Automatización
Bajo
Dificultad
Moderado
Empleabilidad
1-2 años
Tensión del mercado
Moderada
Movilidad
Posible
Automatización
Bajo
Dificultad
Moderado
Empleabilidad
1-2 años
Tensión del mercado
Moderada
Movilidad
Posible
About
El jurista de cumplimiento analiza, interpreta e implementa las normativas regulatorias aplicables a la organización, con foco en prevención de blanqueo de capitales, protección de datos y ética empresarial. Trabaja con herramientas como sistemas GRC, bases de datos jurídicas (Westlaw, LexisNexis) y plataformas de monitorización de transacciones. Interactúa con equipos legales, auditoría interna, dirección financiera y autoridades reguladoras como la CNMV, Banco de España o la AEPD para traducir obligaciones normativas en procedimientos operativos concretos.
Habilidades
Habilidades técnicas
- Derecho financiero y regulación bancaria como AML y MiFID II
- Normativa de protección de datos como GDPR y LOPDGDD
- Herramientas GRC: MetricStream, NAVEX, Thomson Reuters Compliance
- Screening de terceros con World-Check y Dow Jones Risk & Compliance
- Bases de datos jurídicas: Westlaw, LexisNexis, CENDOJ
- Elaboración de matrices de riesgo y mapas de control interno
- Gestión documental de políticas y procedimientos normativos
Habilidades interpersonales
- Precisión analítica en la interpretación de textos normativos complejos
- Comunicación clara de obligaciones regulatorias a perfiles no jurídicos
- Independencia de criterio frente a presiones de negocio
- Capacidad de gestión simultánea de proyectos normativos con plazos ajustados
- Discreción en el manejo de información confidencial y sensible
Misiones
- Analizar la legislación vigente (AML, GDPR, MiFID II) e identificar brechas normativas mediante matrices de riesgo actualizadas trimestralmente
- Redactar políticas internas de cumplimiento, códigos de conducta y procedimientos KYC adaptados a cada línea de negocio
- Realizar due diligence reforzada sobre clientes de alto riesgo utilizando herramientas de screening como World-Check o Dow Jones Risk
- Monitorizar cambios regulatorios publicados por ESMA, EBA y autoridades nacionales e integrarlos en el mapa normativo corporativo
- Coordinar auditorías de cumplimiento internas con frecuencia semestral y elaborar informes de hallazgos con indicadores de remediación
- Formar a equipos de negocio y operaciones en obligaciones regulatorias con sesiones presenciales y módulos e-learning medidos por tasa de completación
- Gestionar declaraciones de conflictos de interés y registros de regalos corporativos en plataformas GRC (MetricStream, NAVEX)
- Preparar respuestas ante requerimientos de supervisores externos (Banco de España, CNMV) reduciendo tiempos de respuesta a menos de 72 horas
- Implementar controles preventivos sobre nuevos productos financieros evaluando su perfil de riesgo regulatorio antes del lanzamiento
- Elaborar el informe anual de cumplimiento normativo para el Consejo de Administración con métricas de incidencias y planes de acción
Entornos de trabajo
Los entornos de trabajo pueden variar:
Entidades bancarias y financieras reguladas con estrictos estándares de cumplimiento
Compañías aseguradoras bajo Solvencia II que requieren gestión detallada del riesgo
Fintech con licencia de entidad de pago o dinero electrónico, operando en entornos innovadores
Despachos de abogados con práctica regulatoria financiera altamente especializada
Grupos corporativos multinacionales con filiales en mercados regulados y variados
Organismos supervisores y autoridades competentes que dictan las normativas
Posibles evoluciones
- Director de Cumplimiento Normativo (Chief Compliance Officer)
- Responsable de Protección de Datos (DPO)
- Asesor regulatorio en consultoría estratégica financiera
- Auditor interno especializado en riesgo regulatorio
- Secretario General con función de compliance integrada
Perfil buscado
Rigor documental y trazabilidad en cada actuación
Actualización continua ante cambios regulatorios frecuentes
Autonomía en la gestión de requerimientos supervisores
Orientación a la reducción medible del riesgo regulatorio
Capacidad para interlocutar efectivamente con supervisores
¿Cómo ser Jurista de cumplimiento?
